01申万宏源证券
1.法律合规检查岗
岗位概览
发布时间：-01-11
法律合规总部总部-合规风控
上海市·徐汇区
工作职责：
1、拟订合规检查相关制度；
2、拟订合规检查计划和检查方案；
3、组织开展合规检查工作，负责起草合规检查相关报告；
4、指导分支机构配合监管检查；
5、跟踪整改落实工作；
6、配合相关业务合规审查工作；
7、完成总部交办的其他工作。
任职资格：
1、法律、金融、财会等专业硕士研究生及以上学历、学位；
2、熟悉证券公司及分支机构的法律法规、业务运作和管理，具有3年以上证券、基金、信托、银行、互联网金融等金融行业工作经验，有金融单位合规管理、法律事务、审计检查等相关工作经验的优先考虑；
3、具有较强的沟通协调能力、组织管理能力、学习研究能力、分析判断能力、书面/口头表达能力。；
4、具有法律职业资格、注册会计师（CPA）、特许金融分析师（CFA）3级、金融风险管理师（FRM）等专业资格优先。
2.投行业务法律审核岗
岗位概览
发布时间：-01-11
法律合规总部总部-合规风控
上海市·徐汇区
工作职责：
1、对公司投行业务的业务规则审查、合同协议审查、合规法律咨询；
2、研究投行业务领域行业动态、监管动向、法律法规及合规管理问题；
3、参与投行项目内核审核、负责投行业务合规检查；
4、在上述业务领域中涉及新产品、新业务的，能提供专业审查意见；
5、完成领导交办的其他工作。
任职资格：
1、法律、金融、财会等相关专业硕士研究生及以上学历、学位，有投行业务或投行审核经验的优先考虑；
2、熟悉证券公司投行业务的运作和管理，有3年以上证券等金融行业的工作经验；
3、具有较强的学习研究能力、分析判断能力、沟通协调能力、书面/口头表达能力；
4、具有法律职业资格、注册会计师（CPA）、特许金融分析师（CFA）3级等专业资格之一。
3.交易所客户交易行为管理岗
岗位概览
发布时间：-01-11
法律合规总部总部-合规风控
上海市·徐汇区
工作职责：
1、建立健全公司交易所客户交易行为管理相关制度；
2、做好交易所日常沟通、约谈和检查配合等监管协同工作；
3、督导业务部门完成交易所监管函件的沟通、处理和反馈；
4、接收、处理和维护交易所重点监控账户名单和函件；组织业务部门做好重点监控名单客户管理；定期和不定期向交易所报送公司重点监控账户管理情况等日常和专项报告；
5、对业务部门交易所客户异常交易行为管理相关工作进行培训；
6、完成领导安排的其他工作。
任职资格：
1、法律、金融、财会等专业硕士研究生及以上学历、学位；
2、熟悉证券公司经纪业务，具有3年以上证券、基金、信托、银行、互联网金融等金融行业工作经验。具有金融机构总部客户交易行为管理或相关工作经验的人员优先；
3、具有较强的学习研究能力、分析判断能力、沟通协调能力、书面/口头表达能力；
4、具有法律职业资格、注册会计师（CPA）、特许金融分析师（CFA）3级、金融风险管理师（FRM）等专业资格优先。
4.反洗钱可疑交易监测岗
岗位概览
发布时间：-01-11
法律合规总部总部-合规风控
上海市·徐汇区
工作职责：
1、建立健全可疑交易监测的策略、政策、方法、程序；
2、设计完善可疑交易监测标准、模型和参数，并定期开展可疑交易监测有效性评估；
3、组织业务部门开展可疑交易甄别和监管报送；
4、配合有权机关对涉案客户及关联客户开展调查；
5、跟踪相关外规变化情况，建立健全公司监控名单库；
6、建立健全监控名单管理的策略、政策、方法、程序；
7、组织业务部门做好名单监测、甄别和回溯调查等；
8、收集整理监管要求及风险案例,做好相应宣导培训；
9、完成领导交办的其他工作。
任职资格：
1、法律、金融、财会、信息技术等专业硕士研究生及以上学历、学位；
2、具有3年以上证券、基金、信托、银行、互联网金融等反洗钱工作经验，具有金融机构总部反洗钱管理或境外反洗钱工作经验的人员优先；
3、具有较强的学习研究能力、分析判断能力、沟通协调能力、书面/口头表达能力；
4、具有法律职业资格、注册会计师（CPA）、特许金融分析师（CFA）3级、金融风险管理师（FRM）、公认反洗钱师（ACAMS）等专业资格优先。
02信达证券-投资银行二部合规岗位
一、岗位概览：
招聘岗位及工作地点：
投资银行二部合规岗位；
工作地点：北京
二、岗位职责及要求：
（一）基本要求
1、坚持“四个意识”、“两个维护”，坚决贯彻执行党的理论和路线方针政策；
2、主动担当作为，真抓实干，讲实话，办实事，求实效；
3、有胜任管理工作的组织能力、文化水平和专业素养；
4、能够发扬民主作风，具有全局观念，善于团结同志，风控意识强，廉洁合规从业。
（二）合规岗职责及任职要求
1、岗位职责
（1）开展部门与投行类业务相关的日常合规管理工作；
（2）对投行类业务制度、重大决策、新业务和新产品方案等开展合规审查；
（3）组织落实与投行类业务相关的信息隔离墙、反洗钱、内部知情人管理等专项工作；
（4）对投资银行类业务进行包括事中现场检查在内的合规检查；
（5）监督整改落实检查中发现的问题；
（6）完成领导交办的其他工作。
2、任职要求
（1）硕士研究生及以上学历，法律专业；
（2）40周岁以下；
（3）具有律师资格证书或通过司法考试者优先考虑；
（4）具有良好的团队协作精神，较强的工作责任心，能适应较大工作压力与挑战。
三、应聘注意事项
（一）应聘时间：即日起至年1月16日。
（二）应聘方式：应聘者填写《应聘报名表》并发送至邮箱：zhaopin
cindasc.